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監視委、シティ証券の処分を勧告 ずさん管理で不正見逃す

2019年04月19日 17:55
 証券取引等監視委員会は19日、売買管理体制がずさんで相場操縦を見逃したなどとして、金融商品取引法に基づき、シティグループ証券(東京都千代田区)に行政処分を出すよう金融庁に勧告した。

 監視委によると、シティ証券の担当者は業務量を減らすため、不正を見つける売買審査システムで、見せ掛けの売買注文を出す「見せ玉」の兆候を見つけにくい設定に変更していた。このためトレーダーの相場操縦を見逃したとみられる。また、このトレーダーの取引で2015年10月から約半年間に215件の見せ玉の疑いがあったが、聞き取りなど調査をしなかった。
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